对工程施工索赔的认识

当前，国际工程承包市场的竞争日趋激烈，先前主要由西方发达国家承包商所垄断的国际承包市场，已逐渐演变成群雄逐鹿的局面。我国参与到国际承包市场竞争中的涉外公司实力不断壮大，除经济技术实力的增强外，更重要的是经营管理水平的提高。

国际工程项目的经营管理是涉及诸多方面、诸多因素的系统工程，而其中工程索赔的管理则是经营管理中与经济效益密切相关的工作，它体现着承包商经营管理的水平。工程施工索赔是施工合同管理知识的集中表现，它涉及工程技术、施工经验、合同知识、法律经济基础以及外语方面的知识，在工程合同管理工作中具有特别重要的意义。

1. 工程索赔的重要性

工程索赔是承包商减少风险损失的有效途径。

国际工程项目的实施过程中会隐含着各种各样的风险，如政治风险、经济风险、合同风险、自然条件的风险以及施工本身的风险等。工程索赔与风险有着密切的联系，从风险转移的角度来讲，索赔是因承担了本不应由自己承担的风险损失而向对方索要补偿的行为。为了避免由于在工程过程中承担了本不属于自身的风险而造成损失，承包商应利用合同条件，通过工程索赔的途径将损失尽可能多地从业主方补偿回来。因此，工程索赔是承包商减少风险损失、获取经济收益的重要手段和有效途径。如果承包商在施工过程中缺乏索赔意识，对造成索赔的事件反应迟钝，那么他就等于主动放弃了应该得到的利益。

工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段。

合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件，它阐明了业主及承包商之间风险的划分。承包商只有提高灵活运用合同条件的能力，通过工程索赔来减少经济上的损失，才能维护其合理的合同权益。因此，工程索赔实际上是承包商维护其合同权益的最基本的管理行为。

工程索赔是承包商经营管理水平的体现。

承揽工程项目的主要目的是获取经济收益，项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。任何一个有实力的承包商不仅应具备施工技术和施工能力上的优势，还应该具备很强的合同管理和工程索赔的能力。只有既能优化内部施工管理以降低施工成本，又善于运用工程索赔的手段减少损失的承包商，才能使自身的竞争力不断发展强大。从这个意义上说，能够成功且合理地进行工程索赔的承包商，一定是综合经营管理水平比较高的承包商。

2. 索赔的程序

按照合同规定及国际惯例，工程索赔需要遵循一定的程序。在合同实施阶段中所出现的每一个施工索赔事项，都应按照国际工程施工索赔的惯例和工程项目合同条件的具体规定，抓紧协商解决，并与工程进度款的月结算制度同时进行支付，争取做到按月清理。

关于施工索赔的处理程序，一般按照以下步骤：

（1） 提出索赔要求

按照国际通用合同条件的规定，凡是由于业主或工程师方面的原因，出现工程范围或工程量变化的原因导致工程延期或成本增加时，承包商有权提出索赔。

出现索赔事项时，承包商在保证继续施工，不影响工程正常进展的同时，可以用书面信件正式发出索赔通知书（Notice of Claim），声明索赔权力。索赔通知书的发出应该符合和合同条件中的具体规定，如FIDIC合同条件中规定的是须在索赔事项发生后的28天内，否则视为承包商自动放弃索赔权力。

（2） 报送索赔资料

在正式提交索赔要求以后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额或工期延长天数，编写索赔报告书，并在下一个28天以内正式报出。如果索赔事项的影响还在发展，则每隔28天向工程师报送1次补充资料，说明事态发展情况。最后，当索赔事项影响结束后，在28天内报送此项索赔的最终报告，附上最终账单和全部证据材料，提出具体的索赔款额或工期延长天数，要求工程师和业主审定。

（3） 会议协商解决

如果某项施工索赔要求不能在每月的结算付款过程中得到解决时，则需要举行正式会议面对面的讨论决定。会议一般由工程师主持，双方交换意见，就论据及有关材料进行讨论，以争取达到一致的见解，解决索赔问题。

（4） 邀请“中间人”调解

在双方谈判未取得一致意见时，为争取通过友好协商解决索赔争端，可以首先邀请工程师予以调节。工程师因其特殊的地位及作用，可是说它应该是工程争端的第一调解人；如若工程师的调节仍不能达成一致，则双方可提交申请DAB/DRB予以判决。DAB/DRB是合同双方聘请的裁决人，其职责仅限于争端发生时的争议处理，并且他们所做出的裁决属于调解性质，该裁决没有最终的法律约束力。但是引入裁决人，使之按照裁决程序解决工程实施过程中出现的纠纷或争端必将有利于工程的良好管理和顺利进行。

（5） 提交仲裁和诉讼

如果合同的争端经过上述途径仍然不能得以解决，最终的途径只有通过国际仲裁或法院诉讼。国际仲裁或法院诉讼是工程争端的最终解决途径，具有法律权威性，对争议双方都有最终约束力。

3. 完善有序的文档管理是实现成功索赔的关键

由于工程与建设环境的复杂性，索赔的原因也极为复杂，但不论是何种原因形成的索赔事件，如果要想使之最终实现，索赔的依据是必不可少的，这是决定索赔是否成功的关键因素。按照国际惯例，索赔的依据已经形成如下标准体系:

合同文件。合同的原始文件是承包商投标报价的基础，是施工索赔的主要依据。同时，承包商提出施工索赔时，必须明确说明所依据的具体合同条款。

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