证券会抽查券商内控制度 归档问题不可忽视

根据最新消息，证券会日前正在对十余家券商投行业务进行抽查，这次抽查的重点是项目工作底稿与投行控制制度，特别是券商保荐业务的保荐底稿和流程等方面。证券会希望通过此举加强券商的风险控制及法规遵从的建设，而券商相关的归档工作将成为不可忽视的流程。

“证监会这次抽查的券商有十几家，瑞信方正、国金证券名列其中。去年投行业务排名还可以的券商，也在抽查名单之中。而在去年，证监会共计检查了14家券商，内容包括投行内控制度和项目工作底稿。”一位知情人士透露。

目前像国金证券的投行业务已经超过经纪业务，从去年到今年通过保荐，国金证券使得十多个IPO项目成功。而随着创业板的上市，由于创业板公司“三高”上市、PE腐败、突击入股以及保代持股等丑闻频出，监管层显然已经意识到在公司上市财富急剧膨胀的过程中各种腐败现象的危害，并由此加大了对保荐机构的管理和约束力度。

“创业板的成立，使得大量中小企业看到了上市融资的期望，同时也给券商们带来了大量的业务，与之相关的法规遵从、风险控制等方面的要求需要更加完善，特别是像保荐项目底稿的归档与保存上需要更加严格的监管”专业归档厂商Messagesolution中国区总经理梁京伟表示。

据了解，证券会即将出台《保荐业务内控指引》，明确要求保荐机构设立专门的内控机构、配备专职人员、建立内控流程控制等。该规则出台后将直指券商在保荐流程中的种种弊端。相关专业人士表示“有些券商从立项评审到内容审核只有几天时间，甚至对项目组的材料审查没有内控部门的监察记录和相关工作底稿，也没有深入现场。”

在最新一次保荐培训会上，证券会也直指此类弊端，目前保荐内控审核有效性不足，导致对“股份代持”等PE腐败行为不能进行彻底全面地监管。“对于各种内控监察记录和相关工作底稿，应该严格按照法规遵从的要求进行归档管理，以方面日后的各种监管部门的审查。相信证券会等相关机构对保荐业务内控审查机制的完善，各大券商会在相关文档与记录的归档上更加重视。”Messagesolution中国区总经理梁京伟认为券商将会加强保荐业务的文档与记录的归档。

据悉，证券会随后将会继续出台一系列措施，完善保荐业务的内部流程制度。同时可以预见，券商在相应业务上的归档工作将进一步加强，以此来进一步完善券商在法规遵从、风险控制上的要求。

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